ESTRATEGIAS FISCALES

AUDITORIAS

 La Auditoría por parte del gobierno:
Es una revisión que realiza el gobierno para asegurarse de que las personas y empresas cumplen con las leyes y regulaciones. Puede abarcar temas como impuestos, seguridad social o el uso de recursos públicos.

1. Auditoría del SAT (Servicio de Administración Tributaria):
Es una revisión que el SAT hace para verificar que una persona o empresa haya calculado y pagado correctamente sus impuestos. Analizan documentos como facturas, declaraciones y registros contables.

2. Auditoría del IMSS (Instituto Mexicano del Seguro Social):
Es una inspección que realiza el IMSS para comprobar que las empresas han inscrito a sus trabajadores, pagado sus cuotas y reportado correctamente los salarios de sus empleados.

3.Auditoría de la ASF (Auditoría Superior de la Federación):
Es un análisis que la ASF realiza sobre el manejo de los recursos públicos, como el presupuesto que usan las dependencias gubernamentales. Su objetivo es evitar el mal uso o desvío del dinero público.

4.Auditoría del INFONAVIT (Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores):
El INFONAVIT revisa que las empresas hayan aportado las cuotas necesarias para los créditos de vivienda de los trabajadores y que las aportaciones correspondan al salario real.

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Principales perjuicios de no atender una auditoría debidamente

1. Multas y recargos:
   No proporcionar la información solicitada o detectarse irregularidades puede generar sanciones económicas y el pago de recargos.

2. Bloqueo de operaciones:
   En casos graves, las autoridades pueden suspender temporalmente la actividad de una empresa o impedir el uso de su registro fiscal.

3. Procesos legales:
   La falta de atención a una auditoría puede derivar en demandas, clausuras o incluso sanciones penales si se detectan fraudes o delitos fiscales.

4. Daño a la reputación:
   Enfrentar problemas legales con instituciones como el SAT o el IMSS puede afectar la credibilidad de una empresa ante clientes, proveedores e inversionistas.

5. Intereses acumulados:
   Si se detectan impuestos, cuotas o aportaciones no pagadas, además de la deuda principal, se pueden acumular intereses hasta que se liquiden.

Atender una auditoría de forma adecuada permite resolver cualquier problema de manera oportuna y minimizar consecuencias negativas.

¿Te interesa más información sobre cómo prepararse para una auditoría?

ASESORÍA JURIDICA

Es un servicio profesional en el que un abogado o experto legal orienta y asiste a personas o empresas sobre cómo actuar dentro del marco de la ley en situaciones específicas. La asesoría jurídica busca prevenir problemas legales, resolver conflictos y garantizar que se cumplan las normas legales correspondientes.

1. Laboral:
El derecho laboral regula las relaciones entre empleadores y trabajadores, estableciendo derechos y obligaciones como los salarios, horarios, prestaciones, condiciones laborales y seguridad social.

2. Comercio exterior:
El derecho de comercio exterior regula las actividades relacionadas con la importación y exportación de bienes y servicios entre países, incluyendo aspectos como aranceles, tratados internacionales, aduanas y restricciones comerciales.

3. Fiscal:
El derecho fiscal se encarga de regular las obligaciones tributarias entre los contribuyentes (personas físicas o empresas) y el Estado, asegurando el cumplimiento del pago de impuestos y otras contribuciones necesarias para el funcionamiento del gobierno.

4. Mercantil:
El derecho mercantil regula las actividades comerciales y empresariales, incluyendo contratos, sociedades, títulos de crédito, actos de comercio y las obligaciones entre comerciantes.

5. Propiedad intelectual:
Este ramo del derecho protege las creaciones del intelecto humano, como invenciones, obras literarias y artísticas, marcas, diseños industriales y secretos comerciales, garantizando derechos exclusivos a sus creadores.

5. Penal:
El derecho penal establece y regula los delitos y las sanciones que se aplican a quienes los cometen. Su objetivo es proteger los bienes jurídicos de la sociedad, como la vida, la propiedad y la seguridad.

6. Familiar:
El derecho familiar regula las relaciones personales y patrimoniales entre los integrantes de una familia, abarcando temas como el matrimonio, divorcio, guarda y custodia de menores, alimentos, adopción y sucesiones.

COMPLIANCE EN MEXICO

El compliance, o cumplimiento normativo, es un conjunto de principios y buenas prácticas que tienen como objetivo garantizar que las empresas operen de acuerdo con las leyes, regulaciones y estándares aplicables en México. En el sector financiero, el compliance es especialmente importante, ya que las entidades financieras están sujetas a una amplia gama de regulaciones, incluyendo la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.

Tipos de compliance en México

Las entidades financieras deben cumplir con una amplia gama de leyes y regulaciones. Los tipos de compliance más relevantes para el sector financiero son los siguientes:

• Compliance Legal: Es el acatamiento de las leyes y reglamentos establecidos por el gobierno mexicano en diferentes áreas, como tributación, derechos laborales, ambientales, comercial, entre otros.

• Compliance Financiero: Regulaciones y disposiciones relacionadas con la gestión financiera, la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.

• Compliance de seguridad y protección de datos: Resguardo de la información sensible y la implementación de medidas de seguridad para protegerla.

• Compliance para anticorrupción: Prevención y sanción de actos de corrupción tanto en el sector público como privado.

• Compliance en materia de competencia: Ajuste a las leyes antimonopolio y a la promoción de la libre competencia en el mercado.